证券市场基本法律法规
以主体、业务和责任为主线整理规则，减少零散记忆。
- 01证券市场法律体系
证券法、公司法及行业自律规则的层级和适用边界。
- 02经营机构与从业人员
证券公司治理、合规风控、人员执业与廉洁要求。
- 03经纪、信用与投顾业务
账户、交易、融资融券、适当性和投资顾问业务规则。
- 04投行业务与持续督导
发行承销、保荐、并购重组与信息披露责任。
- 05资管及其他证券业务
资产管理、场外业务、证券投资咨询与业务隔离。
- 06投资者保护与法律责任
纠纷处理、内幕交易、操纵市场及其他违法违规行为。